Analisi del contesto e parti interessate — Appendice 4 SGQA
- Documento
- SGQA-MANUALE Appendice 4 "Contesto dell'organizzazione", Rev. 2 — Sett. 2025 (Rev. 0 Apr. 2023, Rev. 1 Gen. 2024)
- Emesso da
- RSQA · Approvato da: Comitato Direttivo
- Ambito normativo
- UNI EN ISO 9001:2015, UNI EN ISO 14001:2015
Scopo dichiarato
Descrivere i fattori interni ed esterni che influiscono sulla capacità dell'azienda di raggiungere i risultati attesi, e identificare le parti interessate con i loro bisogni. Il documento la definisce "il punto di partenza per dare forma e sostanza al sistema di gestione".
Confini
- Innesco
- la riunione del Comitato Direttivo, e il Riesame della direzione come momento formale annuale.
- Chiusura
- conferma o ridefinizione dei fattori e delle parti interessate in sede di riesame.
- Input richiesti
- fonti di settore, aggiornamento normativo, andamento gare, efficacia della formazione, valutazioni della Direzione e del CdA, partnership, soddisfazione cliente, analisi delle non conformità, relazione annuale sulla sicurezza.
- Output prodotti
- l'elenco aggiornato di fattori e parti interessate, registrato nel verbale di riesame.
Flusso dichiarato
- Analisi del contesto in Comitato Direttivo — svolta "in modo non formalizzato" durante le riunioni del CD e, per gli aspetti di competenza, del CdA
- Monitoraggio continuo dei fattori — attraverso le nove fonti elencate sopra
- Evidenza in sede di Riesame — la Direzione dà evidenza dell'analisi e dell'aggiornamento del contesto, dei fattori e delle parti interessate
- Esito — i fattori e le parti interessate esistenti vengono confermati, oppure ne vengono definiti di nuovi e diversi
Ruoli e responsabilità
| Ruolo | Cosa deve fare | Cosa può decidere |
|---|---|---|
| Amministratore Delegato | Opera come Direzione | Guida l'analisi |
| Comitato Direttivo | Organo di supporto consultivo per analisi delle prestazioni, valutazione del contesto, dei rischi e delle opportunità, riesame | Consultivo |
| CdA | Analisi per gli aspetti di competenza | Aspetti di propria competenza |
Regole, soglie e controlli
| Regola | Valore/criterio | Chi la applica | Riferimento |
|---|---|---|---|
| Formalizzazione | L'analisi è svolta "in modo non formalizzato" nelle riunioni | CD | Appendice 4 |
| Evidenza obbligatoria | L'evidenza va data in occasione del Riesame | Direzione | Appendice 4 |
| Cambiamento climatico | Identificato come fattore esterno "moderatamente significativo", con impatti sia positivi sia negativi; confluisce nell'analisi dei rischi | CD | Appendice 4, Rev. 2 |
Fattori dichiarati
Esterni: assetto normativo, mercato, concorrenza, innovazione, assetti istituzionali, contesto economico-finanziario, relazioni con gli stakeholder, fornitori, requisiti del cliente, cambiamento climatico.
Interni: assetto organizzativo, adeguatezza del sistema di gestione, competenza e formazione, strategie, conoscenza e performance, capitale disponibile, risorse umane, strutture e mezzi, clima interno, comunicazione interna.
Registrazioni e moduli previsti
Nessun modulo dedicato. L'unica registrazione prevista è l'evidenza contenuta nel verbale di ID01 Riesame della direzione.
Indicatori dichiarati
Nessun indicatore previsto dal documento.
Da verificare in intervista
- L'analisi del contesto avviene davvero in Comitato Direttivo, o viene ricostruita dal responsabile del sistema poco prima del riesame o dell'audit?
- Le nove fonti di monitoraggio (andamento gare, efficacia formazione, non conformità, soddisfazione cliente…) arrivano al CD come dati strutturati, o come impressioni?
- Il cambiamento climatico è stato aggiunto in Rev. 2 (2025): ha prodotto una conseguenza concreta su un rischio o un servizio, o è un adeguamento formale alla nuova attenzione normativa?
- Chi tiene l'elenco aggiornato delle parti interessate, e dove sta fisicamente?
Cosa il documento non dice
Il documento dichiara esplicitamente che l'analisi è non formalizzata: non esiste quindi un metodo, una griglia o una cadenza definita al di fuori del riesame. Non è indicato chi prepara l'istruttoria per il CD né su quali dati.
Non è previsto alcun collegamento operativo fra i fattori identificati e le azioni conseguenti: il documento dice che confluiscono nell'analisi dei rischi (ID16 Gestione del rischio) solo per il cambiamento climatico.
Contraddizioni interne o con altri documenti
Il sistema Salute e Sicurezza ha una procedura dedicata allo stesso processo, PO01 "Identificazione contesto e parti interessate", con un proprio modulo (MOD.PO01.01). Qui l'analisi è dichiarata non formalizzata e senza modulo. Lo stesso processo è quindi normato due volte con due gradi di formalizzazione opposti — cfr. PO01 Identificazione del contesto e parti interessate.