Direzione lavori e coordinamento sicurezza — ID17

fonteprocesso: direzione-lavoriBozzaagg. 2026-09-08

Documento: SGQA-ID17 "Procedura DL e Sicurezza", Rev. 1 — Feb. 2026 (Rev. 0 Feb. 2024)
Emesso da: RSQA · Approvato da: Comitato Direttivo
Ambito normativo: D.Lgs 36/2023 (Codice dei contratti pubblici), DM 49/2018, DPR 380/2001, D.Lgs 81/2008, D.Lgs 152/2006
Allegati: due infografiche

È la procedura più estesa del sistema Qualità-Ambiente.

Scopo dichiarato

Definire "la guida operativa per lo svolgimento dell'attività di Direzione Lavori e Coordinatore della sicurezza eseguita Montana S.p.A. per conto di clienti pubblici e privati (in generale Committente)" (§1).

Il documento definisce compiti, requisiti e modalità di nomina delle figure di direzione lavori, e l'attività e la documentazione di supporto.

Confini

Innesco: la comunicazione al committente dei nominativi delle risorse, a valle della stipula del contratto o in fase di offerta.
Chiusura: la validazione, che coincide con il certificato di collaudo o di regolare esecuzione e il pagamento dell'ultima fattura della commessa.
Output prodotti: verbali, ordini di servizio, giornale dei lavori, documenti contabili, SAL, certificato di ultimazione, conto finale, verbali di coordinamento sicurezza.

Flusso dichiarato

Avvio (§5.4)

Nomina e comunicazione (§5.4.1) — il Responsabile Commerciale, il Direttore Tecnico o il PM comunica al committente i nominativi del DL e degli assistenti. Se gli assistenti sono individuati dopo l'avvio, il DL li comunica per iscritto a committente e impresa esecutrice. Negli appalti pubblici la nomina del DL da parte della stazione appaltante è obbligatoria prima dell'avvio della procedura di affidamento
Verifica degli elementi in ingresso (§5.4.2) — organigramma del servizio (Responsabile dei Lavori, DL, CSP, CSE, DO, IC, ACES, altre figure, referenti cliente e fornitori); completezza documentale e sostanziale del progetto, in particolare se non redatto da Montana; nomina di CSP e CSE; formalizzazione degli atti contrattuali verso gli appaltatori; presenza di autorizzazioni (AU, SCIA, DIA, concessione edilizia); modalità di gestione tecnico-economica delle varianti con il committente per i lavori privati; POS o PSS
Compilazione della check list (§5.4.2) — modulo m23 — Check list preliminare controllo cantieri e condivisione con le maestranze del documento informativo ID17_All01_Buone prassi ambientali

Fase preliminare (§5.4.3)

Sopralluogo preliminare — obbligatorio prima della consegna, da riportare su apposito verbale; verifica accessibilità delle aree, realizzabilità in relazione a terreno e sottosuolo, assenza di impedimenti
Relazione sullo stato dei luoghi — redatta dal DL e trasmessa al committente (RUP)
Convocazione — il DL comunica all'impresa esecutrice giorno, ora e luogo della consegna
Verbale di consegna dei lavori — redatto in contraddittorio fra DL e appaltatore, sottoscritto, trasmesso al committente
Consegna dell'istruzione ambientale di cantiere — se il committente non ha disposto proprie procedure ambientali

Esecuzione (§5.4.4)

Visite in cantiere — periodiche
Accettazione dei materiali e componenti
Verifica degli obblighi di impresa affidataria e subappaltatori
Gestione di varianti e riserve — redazione dei nuovi elaborati
Misurazione e contabilità — libretti di misura, registro di contabilità, SAL
Sospensione dei lavori — il DL può ordinarla immediatamente se l'appaltatore opera in violazione della normativa o del contratto, dandone comunicazione al PM e al committente
Segnalazione dei ritardi — se l'esecuzione non procede secondo tempi e condizioni, comunicazione immediata a PM e committente per fissare un congruo termine
Gestione dei sinistri — relazioni al RUP in caso di sinistri o danni di forza maggiore

Termine (§5.4.5)

Comunicazione del compimento — l'impresa comunica per iscritto
Constatazioni in contraddittorio e verbale di ultimazione dei lavori
Collaudi e verifiche — l'impresa mette a disposizione personale e mezzi
Ordine di servizio in caso di carenze — l'appaltatore le elimina a proprie cura e spese "nel minor tempo possibile" e comunica per iscritto la data di ultimazione dei ripristini
Verbale di ultimazione delle prestazioni — sottoscritto dall'impresa
Documenti contabili finali — secondo modalità e tempistiche del contratto
Aggiornamento del piano di manutenzione e conto finale

Ramo sicurezza — CSE (§6)

Prima riunione di coordinamento (§6.1) — il CSE prende nota di ragione sociale, indirizzo, PEC, fax e datore di lavoro di imprese affidatarie, subappaltatrici, subaffidatarie e lavoratori autonomi; illustra il PSC; raccoglie le richieste di modifica; individua l'impresa affidataria capocommessa; chiede la designazione di direttori di cantiere e capocantieri; chiede i POS di affidatarie e subappaltatrici prima dell'inizio lavori; chiede il programma dettagliato, la planimetria e un sicuro sistema di rilevazione delle presenze quotidiane; redige il verbale e ne invia copia a tutti i partecipanti
Verifiche in corso d'opera — applicazione del PSC, idoneità e coerenza dei POS, adeguamento di PSC e fascicolo all'evoluzione dei lavori, organizzazione della cooperazione fra datori di lavoro
Segnalazione delle inosservanze — previa contestazione scritta, segnalazione al committente con proposta di sospensione, allontanamento o risoluzione del contratto
Escalation esterna — se il committente non adotta provvedimenti senza idonea motivazione, il CSE comunica l'inadempienza ad ASL e Ispettorato territoriale del lavoro
Sospensione immediata — in caso di pericolo grave e imminente direttamente riscontrato

Ruoli e responsabilità

Ruolo	Cosa deve fare	Cosa può decidere
DL — Direttore dei Lavori	Controllo tecnico, contabile e amministrativo; opera "in piena autonomia nel rispetto delle disposizioni del RUP"; compila il giornale dei lavori; misura e contabilizza; emette SAL e situazione finale; verifica requisiti dell'esecutore; assiste il collaudo	Sospensione dei lavori; ordini di servizio; modifiche di dettaglio senza variazione dell'importo, previa comunicazione al RUP; nuovi prezzi in contraddittorio
DO — Direttore Operativo	Verifica la regolarità di singole parti; programma e coordina l'ispettore di cantiere; aggiorna il cronoprogramma e segnala difformità; assiste ai collaudi; può assumere la direzione di lavorazioni specialistiche	Approvazione del programma delle prove di collaudo
IC — Ispettore di cantiere	Verifica documenti di accompagnamento delle forniture; verifica il superamento dei collaudi prima della messa in opera; controlla subappaltatori e regolare esecuzione; assiste a prove e collaudi; predispone atti contabili quando incaricato. "La posizione di ispettore di cantiere è ricoperta da una sola persona che esercita la sua attività in un turno di lavoro"	—
C.F.I. — Coordinatore dei flussi informativi	Assicura l'interoperabilità degli strumenti digitali con l'informatizzazione della contabilità. Può coincidere con il DL o con un DO già incaricato	—
CSP	Redige PSC e fascicolo dell'opera	—
CSE	Verifica applicazione del PSC, idoneità dei POS, coordinamento fra datori di lavoro	Sospensione delle singole lavorazioni in caso di pericolo grave e imminente; proposta di allontanamento o risoluzione
ACES — Assistenti del CSE	Citati nell'organigramma del servizio, nessun compito descritto	—
PM	Riceve le comunicazioni di sospensione e di ritardo; acquisisce e archivia i documenti di validazione nella cartella di commessa	—
RUP (cliente)	Impartisce disposizioni di servizio; emette i certificati di pagamento	—

Regole, soglie e controlli

Regola	Valore/criterio	Chi la applica	Riferimento
Requisiti del DL	Iscrizione all'albo, assenza dei motivi di esclusione (art. 94 D.Lgs 36/2023), requisiti di qualificazione DM MIT 263/2016	Montana	§5.1
Obbligo di CSE	Cantieri con più imprese anche non in contemporanea, o quando parte dei lavori è affidata ad altre imprese (art. 90 D.Lgs 81/08)	—	§1.1
DL come CSE	Ammesso se il DL possiede i requisiti dell'art. 98 D.Lgs 81/2008 (art. 101 c.3/d)	—	§5.1.1
Costante progressione della contabilità	"Le attività di accertamento dei fatti producenti spesa devono essere eseguite contemporaneamente al loro accadere"	DL	§5.1
Sopralluogo preliminare	Obbligatorio prima della consegna, con verbale	DL	§5.4.3
Trasmissione negli appalti pubblici	Ordini di servizio, verbali, atti e comunicazioni verso RUP e impresa devono avvenire via PEC	DL, CSE	§5.3, §6.2
Trasmissione per i privati	PEC o mail Montana, "a seconda della natura della comunicazione e a discrezione del DL"	DL	§5.3, §6.2
Annotazione sul giornale	Ordini di servizio e processi verbali devono essere annotati sul giornale dei lavori	DL	§5.3
Escalation a ASL e ITL	Obbligatoria se il committente non provvede sulle inosservanze segnalate, senza idonea motivazione	CSE	§6.1
Registri carico/scarico rifiuti	Obbligatori se Montana è produttore di rifiuti pericolosi ex art. 184 c.3 lett. b,c,d,e,f,h D.Lgs 152/2006; facoltativi per i non pericolosi, ma formulario e controllo della quarta copia sempre obbligatori	DL, PM	§10
Comunicazione alla Segreteria	Il DL o PM comunica "immediatamente alla Segreteria" le informazioni per il registro C/S tenuto presso la sede di via Angelo Fumagalli 6, Milano	DL, PM	§10
Verifica ambientale prima dell'ultimazione	Il DL verifica l'adempimento degli obblighi ambientali dell'impresa prima di redigere il verbale di ultimazione; registra l'assolvimento sul giornale dei lavori	DL	§11

Documenti contabili previsti (§5.4.4)

Giornale dei lavori · libretti di misura · liste settimanali · elenco prezzi unitari · registro di contabilità · stati di avanzamento dei lavori · conto finale.

Registrazioni e moduli previsti

Registrazione	Note
m23 — Check list preliminare controllo cantieri	Unico modulo codificato della procedura
`ID17_All01_Buone prassi ambientali`	Documento informativo da condividere con le maestranze; non presente nella documentazione consegnata
Ordini di servizio	Da annotare sul giornale dei lavori
Verbali	Consegna, sospensione, ripresa, ultimazione, prove eseguite, riunione iniziale di coordinamento, verifica di idoneità del POS
Relazioni	Particolareggiata in caso di grave inadempimento, riservata, stato dei luoghi, sinistri
Certificati	Ultimazione dei lavori, regolare esecuzione
Documentazione di validazione	Chiusura pratica c.a., verbale di ultimazione, C.R.E., relazione sul conto finale (solo LL.PP.), relazione di collaudo finale
Registro di carico/scarico rifiuti	Presso la sede di Milano, o presso una nuova unità locale aperta al cantiere

Indicatori dichiarati

Nessun indicatore previsto dal documento. Le visite in cantiere sono prescritte come "periodiche" senza frequenza definita, sia per il DL (§7.1) sia per il CSE (§7.2).

Termini di dominio

Termine	Definizione data dal documento
D.L.	Figura preposta al controllo tecnico, contabile e amministrativo dell'esecuzione, che assume responsabilità di coordinamento e supervisione di tutto l'ufficio di direzione lavori
D.O.	Assistente che verifica la regolare esecuzione di singole parti nell'osservanza delle clausole contrattuali
I.C.	Assistente che collabora nella sorveglianza secondo le prescrizioni del capitolato speciale
C.F.I.	Coordinatore dei flussi informativi, previsto con la gestione informativa digitale ex art. 43 e allegato I.9
CSP	Coordinatore sicurezza in fase di progettazione; redige PSC e fascicolo dell'opera
CSE	Coordinatore sicurezza in fase esecutiva; controlla l'applicazione del PSC
ACES	Assistenti del coordinatore per la sicurezza in fase di esecuzione
Impresa affidataria capocommessa	Individuata dal CSE quando le affidatarie sono più d'una; con impresa unica coincide con essa
PSC / POS / PSS	Piano di sicurezza e coordinamento; piano operativo di sicurezza; piano sostitutivo di sicurezza
SAL	Stato di avanzamento lavori, rilasciato dal DL ai fini dei certificati di pagamento del RUP
C.R.E.	Certificato di regolare esecuzione

Da verificare in intervista

Chi comunica i nominativi al committente: il Responsabile Commerciale, il Direttore Tecnico o il PM? La procedura ne indica tre in alternativa senza criterio.
Il modulo m23 — Check list preliminare controllo cantieri viene compilato su ogni cantiere? Dove finisce, chi lo rilegge?
Il documento ID17_All01_Buone prassi ambientali esiste? Viene consegnato alle maestranze?
Chi sono gli ACES? Compaiono nell'organigramma del servizio ma non hanno compiti descritti né esistono altrove nel sistema.
Con che frequenza si fanno le visite in cantiere? La procedura dice "periodicamente" senza numeri: esiste una regola pratica?
Il giornale dei lavori è cartaceo o digitale? Chi lo compila materialmente quando il DL delega a DO o IC?
La contabilità "contemporaneamente al loro accadere" è realistica? Quanto tempo passa in pratica fra la lavorazione e la sua registrazione?
Nei lavori privati la scelta fra PEC e mail è "a discrezione del DL": esiste una prassi condivisa o ciascuno fa a modo suo?
È mai successo di dover segnalare un'inadempienza ad ASL e Ispettorato del lavoro perché il committente non provvedeva?
Il registro di carico/scarico rifiuti è tenuto in sede a Milano: come arrivano materialmente le informazioni dal cantiere alla Segreteria? Con che tempi?
Quante volte si è aperta una nuova unità locale presso il cantiere per i rifiuti?
Le non conformità rilevate in cantiere entrano nel sistema NC aziendale (ID09 Gestione non conformità e azioni correttive) o restano negli ordini di servizio?
Si usano metodi e strumenti di gestione informativa digitale (BIM, contabilità informatizzata)? È mai stato nominato un Coordinatore dei flussi informativi?

Cosa il documento non dice

Frequenza delle visite in cantiere non indicata., né per il DL né per il CSE, benché siano il controllo centrale di tutta l'attività.

Non sono indicati tempi per la redazione dei verbali, l'emissione dei SAL o l'aggiornamento della contabilità, salvo il principio generale di contemporaneità.

Non è descritto come Montana verifichi internamente il proprio operato di direzione lavori. Il §7 "Verifica e riesame dell'attività" elenca gli atti tecnici diretti al cantiere: varianti, nuovi prezzi, sospensioni e collaudi. Un controllo di secondo livello sull'attività della risorsa incaricata resta privo di disciplina.

Non è previsto alcun raccordo con ID05 Gestione commessa sulla gestione economica: il DL produce SAL e conto finale, ma non è detto come questi si riflettano sul preventivo bloccato della commessa.

Il §1 include il Coordinamento per la Sicurezza in fase di Progettazione fra le attività, e il CSP è definito in §2, ma nel corpo della procedura non esiste una sezione sui compiti del CSP: è normato solo il CSE.

Non è indicato dove si archivi la documentazione di cantiere durante i lavori: solo la documentazione di validazione è assegnata alla cartella di commessa a cura del PM.

Contraddizioni interne o con altri documenti

Errore nella tabella delle revisioni. Sia la Rev. 0 (Feb. 2024) sia la Rev. 1 (Feb. 2026) sono descritte come "PRIMA EMISSIONE". Non è quindi documentato cosa sia cambiato nella revisione vigente.

Allegati costituiti da infografiche di terzi. L'Allegato 01 e l'Allegato 02 sono immagini prese da tre siti esterni (certifico.com, biblus.acca.it, puntosicuro.it), citati come fonte. Sono materiale divulgativo di terze parti incorporato in una procedura del sistema di gestione.

Refuso nel titolo dell'allegato 2. L'Allegato 02 è intitolato "Attività del Direttore dei Lavori e cooridnatore della sicurezza".

Coordinatore per la sicurezza in fase di progettazione definito e non disciplinato., mentre ID18 Progettazione dichiara nel proprio scopo di includere il Coordinamento per la Sicurezza in fase di Progettazione salvo poi non trattarlo. Il CSP (coordinatore per la sicurezza in fase di progettazione) è quindi nominato in due procedure e disciplinato in nessuna.

Percorso separato per le non conformità. Il §9 descrive un proprio processo di gestione delle NC di cantiere (richiamo verbale, comunicazione scritta, ordine di servizio, escalation al committente) senza alcun rimando a ID09 Gestione non conformità e azioni correttive, che è la procedura aziendale sulle NC.

Assenza della direzione lavori dalla mappa dei processi. Appendice 2 SGQA, mappa dei processi non rappresenta la direzione lavori, benché sia uno dei servizi principali erogati.